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华安证券因问题研报连收两张罚单,竟推荐买入不断发退市风险警示的左江科技

转自:红星新闻

上市公司三次发出退市风险警示后,却仍被机构推荐买入。继两周前收到深交所警示函后,华安证券(600909.SH)近日又收到安徽证监局罚单。

红星资本局注意到,2月18日,安徽证监局通报,决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。经查,发现华安证券存在以下问题:一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形;二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足;三是在开展投资银行业务过程中,个别项目尽职调查不充分,质控、内核把关不严,持续督导不到位。

红星资本局注意到,这并非华安证券首次因“问题研报”被罚。据公开报道,去年的首份研报罚单就落到了华安证券头上,原因是旗下分析师的研报存在多项违规。去年安徽证监局还对华安证券的一名“元老级”员工违规炒股进行了处罚,而该名员工与华安证券原总经理杨爱民同名。

三次发布退市风险警示后

华安证券依旧推荐买入左江科技

就在2月5日,华安证券收到了来自深交所的警示函。

深交所表示,2023年1月31日、2月25日、3月25日,左江科技(300799.SZ)连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告,2023年4月25日,华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠,DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江科技。经查,华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分,结论不审慎,未充分揭示投资风险,公司对研究报告质量审核把关不严。

对于相关处罚,华安证券在2月18日晚回应称,公司将按照监管要求即行整改,加强相关业务的内控和合规管理,提升内部管理和公司治理水平,促进公司持续稳健规范发展。

红星资本局查阅前述研报发现,这份32页的研报分为五个章节,分别介绍了DPU芯片行业情况、左江科技DPU芯片情况、左江科技网安业务、业绩及股权激励、投资建议。华安证券在“投资建议”中预计,左江科技2022年至2024年分别实现收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元,同比增长-49%、1452%、44%;实现归母净利润-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元,给予“买入”评级。

就在华安证券的这则研报发布不久,2023年5月4日,因2022年年度经审计后的净利润(扣除非经常性损益前后孰低)为负值且营业收入低于1亿元,左江科技被实施“退市风险警示”,股票简称变更为“*ST左江”。此后该公司先后收到深交所下发的2022年年报问询函、2023年半年报问询函、2023年三季报问询函以及关注函。

对于华安证券在研报中提及的左江科技DPU业务“市场规模大”“技术领先”,2023年12月,左江科技在回复深交所问询函时表示:经核查,对于2023年1月确认的1261万元DPU芯片销售合同,会计师表示相关销售是否能最终在2023年度确认,还需要进一步判断;公司于2023年6月披露的与旭辉科技、众源时空签订的5100万元合同,经与众源时空沟通,除部分测试产品以外,2023年内在庆阳项目上无法完成服务器网卡的交付验收,进而在2023年无法确认相应收入。

尽管退市的警钟已经敲响,因宣布参与算力业务,*ST左江的股价在2022年底以来经历过一波爆炒,在2023年7月最高一度达到299.8元/股,与公司基本面严重偏离,也被市场称为“史上最贵ST股”。

今年1月30日,证监会通报*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况称,已于2023年11月24日对*ST左江立案调查,现已初步查明,该公司2023年披露的财务信息严重不实,涉嫌重大财务造假。该案目前正在调查过程中,证监会将尽快查明违法事实,依法严肃处理。

去年旗下分析师就因问题研报被罚

与前高管同名的前员工也因违规炒股被罚

事实上,这并非华安证券首次因研报问题被罚。据公开报道,2023年的首份研报罚单就落到了华安证券头上,同样来自安徽证监局。

2023年5月18日,安徽证监局对陈晓采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。经查,发现陈晓署名发布的研报《“专精特新”智能仓储物流供应商,自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。监管认为,陈晓作为研报的署名分析师,对违规行为负有直接责任。

尽管这份研报在各大平台已无法找到,但红星资本局注意到,中证协官网从业人员基本信息公示显示,名字为“陈晓”、执业岗位为分析师的仅有1人,即华安证券分析师陈晓,其自2020年5月18日至今在华安证券作为分析师执业。

2023年6月16日,安徽证监局又将火力瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,对华安证券前员工杨爱民进行了处罚。从违法炒股时间来看,杨爱民炒股的行为接近贯穿其22年职业生涯的全程。值得一提的是,这名“杨爱民”,与华安证券原总经理杨爱民不仅同名,且出生年月也一致。

经监管调查,杨爱民,男,1968年9月出生,于2000年6月2日入职华安证券,2022年8月从华安证券离职。在华安证券任职期间,杨爱民为证券从业人员。2000年6月2日至2021年11月19日期间,杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易,累计交易390只股票,累计交易金额9.08亿元。交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。

安徽证监局认为,杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成违法行为,决定对其处以25万元罚款。

值得注意的是,2022年4月,华安证券公告,杨爱民因“个人原因”,辞去公司总经理及相关议事决策机构职务。2018年6月,杨爱民被华安证券聘任为总经理,彼时简历显示:杨爱民出生于1968年9月,工商管理硕士,工程师。历任安徽省水利厅东关水泥厂员工,中国人民银行巢湖分行员工,华安证券清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 余冬梅

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